7月31日，证监会联合属地派出机构密集公布多份针对投行业务的行政监管决定书，对涉事券商的内控漏洞及执业瑕疵展开问责。此次受罚名单包括广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券及国元证券共六家机构。监管部门依据违规情节轻重，分别下达了出具警示函与责令改正两类处罚。
其中，广发证券、红塔证券和世纪证券因投行内控管理及执业规范存在短板，被出具警示函。具体而言，广发证券暴露出质控部门独立性缺失、项目收费不合规等核心问题；红塔证券则在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信披不全以及工作底稿验收把关松懈等方面出现疏漏；世纪证券不仅质控与内核环节风控不严，还涉及薪酬管理不规范的情况。
相较之下，甬兴证券、国融证券和国元证券面临的监管力度更为严厉，被采取责令改正措施。此外，上述三家机构的时任投行业务负责人——甬兴证券金勇熊、国元证券李洲峰、国融证券柳萌，也被单独出具警示函，认定其对所在公司的投行业务违规行为负有管理失职责任。
