多家券商近期接连收到证监会罚单。
中国基金报记者 莫琳
7月31日，证监会针对红塔证券、世纪证券及广发证券等六家机构的投行业务开出罚单。同日，因涉及账户实名制违规等事项，湘财证券与国盛证券也被下发《立案告知书》。
剑指投行：六家券商受罚
红塔、世纪、广发三家券商因质量控制环节存在问题，被出具警示函。
证监会核查发现，红塔证券在质控现场核查上存在疏漏，保荐工作报告披露不够充分，底稿验收把关不严；世纪证券则在质控、内核把关以及薪酬管理方面出现不规范现象；广发证券的问题集中在质控部门独立性不足和项目收费不规范。
依据相关规定，证监会决定对这三家券商采取出具警示函的行政监督管理措施，责令其强化投资银行业务的内控管理，并对相关责任人员实施内部问责。
另外，甬兴证券、国融证券和国元证券主要因承销保荐项目问题，被责令限期改正，并需向当地证监局提交书面问责报告。
经查，甬兴证券在承销保荐项目中尽职调查执行不到位，质控与内核把关不严格，薪酬管理亦不规范；国融证券同样存在尽职调查不到位、质控内核把关不严以及报送材料审批管理缺失等问题；国元证券则面临尽职调查不充分、质控内核把关不严以及廉洁从业问题排查整改不到位等情况。
证监会据此决定对上述三家券商采取责令改正的行政监督管理措施。
证监会要求这三家公司吸取教训，认真查找并整改问题，建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，做到诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。此外，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行处理，并分别向宁波证监局、内蒙古证监局、安徽证监局提交书面问责报告。
两家券商被立案
同日晚间，湘财股份公告显示，其子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》中关于账户实名制等规定，证监会决定对其立案。
公司公告称，湘财证券将积极配合相关工作，公司及子公司目前经营情况正常。
此外，国盛证券也发布公告，指出因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。
公司表示，在立案调查期间，将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。
编辑：赵新亮
校对：王玥
制作：小茉
审核：许闻
注：本文封面图由AI生成
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